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早い配送を享受します
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プライバシー保護のセキュリティーシステム
Series7練習問題を購入している間に、私たちのプライバシーを侵害すべきではないことは広く認識されています。当社は、インターネットでの取引を完了するため、お客様のプライバシーの保護を十分に考慮しています。プライバシーのために、弊社は完備なセキュリティーシステムが作られます。オペラシステムはSeries7勉強資料を購入すると自動的に情報を記録し、オペレーションシステムによってお客様のプライバシーを保護するためにアカウントの詳細が即座に暗号化されるため、情報が漏洩することはありません。弊社はお客様がショッピングの時にFINRA Series7学習ガイドの購入を心配しなくてさせるために、健全な支払いプラットフォームと協力し、お客様のアカウント、メールアドレスなどの個人情報が他人に漏れることがありません。
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一年無料アップデット
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FINRA Series7 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨を行い、資産を移管し、適切な記録を維持する | 73% | - 投資商品
|
| トピック 2: 顧客の財務プロファイルおよび投資目的を取得・評価した上で口座を開設する | 11% | - 顧客口座および文書化
|
| トピック 3: 顧客の売買指示および合意を取得・確認し、取引を処理、完了、および確認する | 7% | - 取引執行および決済
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| トピック 4: 顧客および潜在顧客からブローカー・ディーラーへのビジネスを勧誘する | 9% | - 顧客獲得およびプロスペクティング
|
FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題：
1. To accommodate a customer's order to buy an over-the-counter stock, a broker/dealer is permitted to:
A) act as agent on this transaction
B) sell these shares short to the customer
C) sell him shares from the firm's inventory
D) all of the above
2. Creditors whose claims are not settled upon dissolution of a limited partnership may seek recourse from:
A) the partnership's income
B) the general partner's profits
C) the personal assets of the limited partners
D) the general partner's personal assets
3. Big Easy Investment Banking, Inc., is participating in an Eastern account underwriting of $10 million of
municipal bonds by agreeing to underwrite 10% of the issue. One week later, $4 million remains unsold
but Big Easy has distributed $1.5 million of bonds. What is the liability of Big Easy remaining in the
account?
A) $1,000,000
B) $400,000
C) $600,000
D) $0
4. The principal underwriter of an open-end investment company is frequently called:
A) investment counselor
B) sponsor
C) selling group member
D) participating investment advisor
5. Which of the following is not an attribute of US treasury bills?
A) an unusually high degree of liquidity
B) is most often issued with three-month, six-month, and one-year maturities
C) interest is exempt from federal income taxes
D) always sells at a discount to face value
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： C |
沢口**
